[w88网13日讯]
南方创新驱动混合型证券投资w88w88合同全文和招募说明书全文于2020年8月13日在本公司网站（）和中国证监会w88电子披露网站（）披露，供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话（400-889-8899）咨询。
本w88管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用w88资产，但不保证本w88一定盈利，也不保证最低收益。请充分了解本w88的风险收益特征，审慎做出投资决定。
特此公告。
南方w88管理股份有限公司
2020年8月13日
[重要提示]
1、南方创新驱动混合型证券投资w88（以下简称“本w88”）的发售已获中国证监会2020年7月9日证监许可[2020]1409号文注册。
2、南方创新驱动混合型证券投资w88是契约型开放式证券投资w88。
3、本w88的管理人和登记机构为南方w88管理股份有限公司（以下简称“本公司”），w88托管人为中国建设银行股份有限公司（以下简称“建设银行”）。
4、本w88募集期自2020年8月24日至2020年9月4日，通过w88管理人指定的销售机构公开发售。募集期内，本w88募集规模上限为150亿元人民币（不包括募集期利息，下同）。采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效控制。
若本w88在募集期内任何一天（含第一天）当日募集截止时间后，w88募集总规模接近、达到或超过募集规模上限，本公司将结束本次募集并于次日在规定媒介上公告。若募集期内认购申请金额全部确认后本w88募集规模不超过150亿元人民币（含150亿元人民币），则所有的认购申请予以确认。
若募集期内认购申请金额超过150亿元人民币，则对募集期内的认购申请采用末日比例确认的原则给予部分确认，未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资人。
5、本w88的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资w88的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资w88的其他投资人。
6、本w88首次认购和追加认购最低金额均为人民币1元，具体认购金额以各w88销售机构的公告为准。
7、有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为w88份额归w88份额持有人所有，其中利息转份额的数额以登记机构的记录为准。
8、w88投资人在募集期内可多次认购，认购一经确认不得撤销。w88销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构或w88管理人的确认结果为准。
9、本公告仅对本w88发售的有关事项和规定予以说明，投资人欲了解本w88的详细情况，请阅读发布在w88管理人互联网网站（）的《南方创新驱动混合型证券投资w88招募说明书》和《南方创新驱动混合型证券投资w88产品资料概要》；本w88的w88合同、招募说明书、产品资料概要及本公告将同时发布在w88管理人的互联网网站。
10、各销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。
11、募集期内，w88管理人可根据情况变更或增减销售机构，具体的销售机构将由w88管理人在规定网站上列明。
12、投资人可拨打本公司客户服务电话（400-889-8899）或各销售机构咨询电话了解认购事宜。
13、w88管理人可综合各种情况对销售安排及募集期其他相关事项做适当调整。
14、风险提示：本w88投资于证券市场，w88净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本w88前，应全面了解本w88的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担w88投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于w88投资人连续大量赎回w88产生的流动性风险，w88管理人在w88管理实施过程中产生的w88管理风险，本w88资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对w88的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本w88的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。本w88可通过港股通机制参与香港股票市场交易，可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分w88资产投资于港股或选择不将w88资产投资于港股，w88资产并非必然投资港股。本w88的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。
本w88投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品，可能给本w88带来额外风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价格与w88投资品种价格的相关度降低带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市场风险、流动性风险、交易对手信用风险、操作风险、保证金风险等；由此可能增加本w88净值的波动性。
本w88可投资于资产支持证券，因此可能面临资产支持证券的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。
本w88可投资于流通受限证券，因此可能面临在一定的价格下无法卖出而要降价卖出的风险，同时由于流通受限证券的非流通特性，在本w88参与投资后将在一定期限内无法流通，在面临w88大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。
本w88为混合型w88，一般而言，其长期平均风险和预期收益率低于股票型w88，高于债券型w88、货币市场w88。投资人购买本w88并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。投资有风险，投资人认购（或申购）w88时应认真阅读本w88的《招募说明书》、《w88合同》、w88产品资料概要等信息披露文件，自主判断w88的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本w88的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
w88管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用w88资产，但不保证w88一定盈利，也不保证最低收益。本w88的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现；w88管理人管理的其他w88的业绩也不构成对本w88业绩表现的保证。w88管理人提醒投资者w88投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，w88运营状况与w88净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
一、w88募集的基本情况
1、w88名称
南方创新驱动混合型证券投资w88（A类w88简称：南方创新驱动混合A；w88代码：009929；C类w88简称：南方创新驱动混合C；w88代码：009930，请投资人留意）。
2、w88类型
混合型。
3、w88运作方式
契约型开放式。
4、w88存续期限
不定期。
5、w88份额初始面值
1.00元人民币。
6、发售对象
本w88的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资w88的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资w88的其他投资人。
7、销售机构
①直销机构：南方w88管理股份有限公司
②代销机构：
南方创新驱动混合A：诺亚正行w88销售有限公司、深圳众禄w88销售股份有限公司、上海好买w88销售有限公司、蚂蚁（杭州）w88销售有限公司、上海天天w88销售有限公司、浙江同花顺w88销售有限公司、宜信普泽（北京）w88销售有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、北京恒天明泽w88销售有限公司、海银w88销售有限公司、北京植信w88销售有限公司、上海联泰w88销售有限公司、上海陆金所w88销售有限公司、珠海盈米w88销售有限公司、中证金牛（北京）投资咨询有限公司、鼎信汇金（北京）投资管理有限公司、北京汇成w88销售有限公司、南京苏宁w88销售有限公司、北京蛋卷w88销售有限公司、上海基煜w88销售有限公司、北京肯特瑞w88销售有限公司、和耕传承w88销售有限公司、北京度小满w88销售有限公司、玄元保险代理有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、广发银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、北京农村商业银行股份有限公司、江苏银行股份有限公司、东莞银行股份有限公司、青岛银行股份有限公司、深圳农村商业银行股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、乌鲁木齐银行股份有限公司、珠海华润银行股份有限公司、江苏江南农村商业银行股份有限公司、厦门银行股份有限公司、西安银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司、晋商银行股份有限公司、广东南粤银行股份有限公司、兰州银行股份有限公司、华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、湘财证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中银国际证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、江海证券有限公司、国联证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、南京证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、第一创业证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、中山证券有限责任公司、国海证券股份有限公司、中原证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、财达证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、中航证券有限公司、国盛证券有限责任公司、中国国际金融股份有限公司、财通证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、新时代证券股份有限公司、金元证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、财信证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、五矿证券有限公司、大通证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、万和证券股份有限公司、联储证券有限责任公司、川财证券有限责任公司、中信期货有限公司、弘业期货股份有限公司
南方创新驱动混合C：诺亚正行w88销售有限公司、深圳众禄w88销售股份有限公司、上海好买w88销售有限公司、蚂蚁（杭州）w88销售有限公司、上海天天w88销售有限公司、浙江同花顺w88销售有限公司、宜信普泽（北京）w88销售有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、北京恒天明泽w88销售有限公司、海银w88销售有限公司、北京植信w88销售有限公司、上海联泰w88销售有限公司、上海陆金所w88销售有限公司、珠海盈米w88销售有限公司、中证金牛（北京）投资咨询有限公司、鼎信汇金（北京）投资管理有限公司、北京汇成w88销售有限公司、南京苏宁w88销售有限公司、北京蛋卷w88销售有限公司、上海基煜w88销售有限公司、北京肯特瑞w88销售有限公司、和耕传承w88销售有限公司、北京度小满w88销售有限公司、玄元保险代理有限公司、中国农业银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、广发银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、北京农村商业银行股份有限公司、江苏银行股份有限公司、东莞银行股份有限公司、青岛银行股份有限公司、深圳农村商业银行股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、珠海华润银行股份有限公司、西安银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司、晋商银行股份有限公司、广东南粤银行股份有限公司、兰州银行股份有限公司、华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、湘财证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中银国际证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、江海证券有限公司、国联证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、南京证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、第一创业证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、中山证券有限责任公司、国海证券股份有限公司、中原证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、财达证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、中航证券有限公司、国盛证券有限责任公司、中国国际金融股份有限公司、财通证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、新时代证券股份有限公司、金元证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、财信证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、五矿证券有限公司、大通证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、万和证券股份有限公司、联储证券有限责任公司、中信期货有限公司、弘业期货股份有限公司
上述排名不分先后。
8、w88募集期与w88合同生效
本w88募集期为2020年8月24日至2020年9月4日；如需延长，最长不超过自w88份额发售之日起的三个月。
本w88自w88份额发售之日起3个月内，在w88募集份额总额不少于2亿份，w88募集金额不少于2亿元人民币且w88认购人数不少于200人的条件下，w88募集期届满或w88管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止w88发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理w88备案手续。
w88募集达到w88备案条件的，自w88管理人办理完毕w88备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《w88合同》生效；否则《w88合同》不生效。w88管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《w88合同》生效事宜予以公告。w88管理人应将w88募集期间募集的资金存入专门账户，在w88募集行为结束前，任何人不得动用。
w88管理人可根据认购的情况适当延长发售时间，但最长不超过法定募集期；同时也可根据认购和市场情况提前结束发售，如发生此种情况，w88管理人将会另行公告。另外，如遇突发事件，以上w88募集期的安排也可以适当调整。
二、募集期募集规模限制方案
本w88管理人在募集期内实行限量销售，采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效控制。
1、自募集首日起至T 日（含首日），若募集金额接近或达到150亿元，本公司将于T＋1 日刊登公告提前结束本次募集，并自T+1 日起不再接受认购申请，对T 日的认购申请全部确认。
2、自募集首日起至T 日（含首日），若募集金额超过150亿元，本公司将于T＋1 日刊登公告提前结束本次募集，并自T+1 日起不再接受认购申请，对T 日的认购申请采取按比例确认的方式给予部分确认。
3、有效认购申请的确认方式
若募集期内认购申请金额全部确认后本w88有效净认购总金额不超过150亿元（含150亿元），则所有的认购申请予以确认。若募集期内有效净认购总金额超过150亿元，则对募集期内的认购申请采用末日比例确认的原则给予部分确认，未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资人。当发生部分确认时，投资人认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算，而且认购申请确认金额不受募集最低限额的限制。认购申请确认金额以四舍五入的方法保留到小数点后两位。
4、w88管理人可综合各种情况对募集规模及募集期其他相关事项做适当调整。
三、发售方式及相关规定
1、募集期内，本w88面向符合法律法规规定的可投资于证券投资w88的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资w88的其他投资人发售。
2、w88费率
对于认购本w88A类w88份额的投资人，本w88认购费率最高不高于1.2%，且随认购金额的增加而递减，如下表所示：
■
对于认购本w88C类w88份额的投资人，认购费率为零。
投资人多次认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。
w88认购费用不列入w88财产，主要用于w88的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。
w88管理人及其他w88销售机构可以在不违背法律法规规定及《w88合同》约定的情形下，对w88认购费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见w88管理人或其他w88销售机构届时发布的相关公告或通知。
3、认购份额的计算
（1）w88认购采用“金额认购、份额确认”的方式。
A类w88份额的认购金额包括认购费用和净认购金额。认购份额的计算公式为：
1）适用于比例费率
净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/w88份额发售面值
2）适用于固定费用
净认购金额＝认购金额-固定认购费用
认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/w88份额发售面值
例：某投资人投资10万元认购本w88A类w88份额，该笔认购产生利息50元，对应认购费率为1.2%，则其可得到的认购份额为：
净认购金额＝100,000/(1+1.2%）＝98,814.23元
认购费用＝100,000－98,814.23＝1,185.77元
认购份额 =（98,814.23＋50）/1.00 =98,864.23份
C类w88份额认购费率为0，认购份额的计算公式为：
认购份额＝（认购金额＋认购利息）/w88份额发售面值
例：某投资人投资10万元认购本w88C类w88份额，该笔认购产生利息50元。则其可得到的认购份额为：
认购份额＝（100,000＋50）/1.00 = 100,050.00份
（2）认购份额的计算中，涉及w88份额的计算结果均保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去，舍去部分归入w88财产；涉及金额的计算结果均按四舍五入法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由w88财产承担。
（3）有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为w88份额归w88份额持有人所有，其中利息转份额以w88登记机构的记录为准。
4、w88投资人在募集期内可多次认购，认购一经确认不得撤销。w88销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构或w88管理人的确认结果为准。
5、w88管理人自w88合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。w88管理人自w88合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。在确定申购开始与赎回开始时间后，w88管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
四、个人投资者的开户与认购程序
（一）直销机构
1、本公司直销网点和网上交易系统（包括直销网站（)和管理人指定电子交易平台）受理个人投资者的开户与认购申请。
2、受理开户及认购的时间：
直销网点：
开户受理时间：正常工作日
认购受理时间：认购期间（周六、周日和节假日不受理）9：30至16：00。
网上交易系统（）：
开户受理不受时间限制（周六、周日、法定节假日的开户申请视同下一工作日的申请受理）
认购受理时间：认购期间16：00前（T日16：00以后及周六、周日、节假日的认购申请视同下一工作日的申请受理）。
3、个人投资者申请开立w88账户必须提交下列材料：
直销网点：
（1）本人有效身份证明原件（身份证等）；
（2）填妥的《开放式w88账户业务申请表》；
（3）指定银行的开户证明或储蓄存折复印件加上个人签名。
网上交易系统：
（1）本人有效身份证明信息（身份证等）；
（2）本公司已开通支持网上交易的银行卡。
注：指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行账户名称必须同投资人w88账户的户名一致。
4、个人投资者在网上交易系统办理认购申请手续时凭交易密码办理；到直销网点办理认购申请时须提交下列材料：
（1）本人有效身份证明原件（身份证等）；
（2）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件；
（3）填妥的《开放式w88认购/申购申请表》并签名；
（4）投资者适当性调查评估资料；
（5）直销机构规定的其他材料。
5、认购资金的划拨
个人投资者在直销网点申请认购w88时不接受现金认购，办理认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入南方w88管理股份有限公司直销清算账户。
户名：南方w88管理股份有限公司销售专户
开户银行：中国工商银行深圳市分行罗湖支行
银行账号：4000020419200038011
投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的w88名称和w88代码，并确保认购期间每日16：00前到账。投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，南方w88管理股份有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。
个人投资者在网上交易系统认购w88时，以“在线支付”或“转账汇款”方式完成资金支付。
通过“转账汇款”方式进行资金支付的投资人，在南方w88网上直销提交认购申请，选择汇款支付模式，然后使用预留银行卡通过网上银行或银行柜台汇款至本公司指定的收款账户：
户名: 南方w88管理股份有限公司网上交易销售专户
账号: 4000020419200076106
开户行: 中国工商银行深圳罗湖支行
所在省市: 广东省深圳市
由于汇款各银行系统之间需要一定的处理时间，请投资人务必提前汇款，确保认购资金每日16：00前到账。投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，南方w88管理股份有限公司及网上交易清算账户的开户银行不承担任何责任。
通过“在线支付”方式进行资金支付的投资人，在南方w88网上直销交易提交认购申请，选择在线支付模式，在线完成支付。
6、注意事项：
（1）一个投资者只能开立一个w88账户。
（2）投资人T日提交开户申请后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日网点不办公则顺延）到办理开户网点查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询，通过网上交易系统提交开户申请的还可通过网上交易系统查询。
（3）投资人T日提交认购申请后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日网点不办公则顺延）到办理认购网点查询认购接受情况，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。认购确认结果可于w88合同生效后到本公司直销中心查询，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询，通过网上交易系统提交认购申请的还可通过网上交易系统查询。
（4）投资人必须本人亲自办理开户和认购手续。
（5）个人投资者申请认购w88时不接受现金，投资人必须预先在用于认购w88的银行卡（折）中存入足额的资金。
（6）个人投资者认购w88申请须在公布的个人投资者认购时间内办理。
（二）其他销售机构
其他销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。
五、机构投资者的开户与认购程序
（一）直销机构
本公司直销网点和企业及机构理财平台受理机构投资者的开户与认购申请。
一）直销网点：
1、本公司直销网点受理机构投资者开户与认购申请。
2、受理开户及认购时间：认购期间（周六、周日和法定节假日不受理）9：30至16：00。
3、机构投资者申请开立w88账户时须提交下列材料：
（1）加盖单位公章的企业营业执照复印件、组织机构代码证复印件及税务登记证复印件；
（2）加盖单位公章的金融许可证或等效资质证明、业务许可证明文件；
（3）法定代表人授权经办人办理业务的授权委托书；
（4）法人、业务经办人有效身份证件复印件（身份证等）；
（5）加盖预留印鉴（公章、法人私章、经办人签字，如私章非法人代表，需提供法人授权委托书）的《预留印鉴卡》一式三份；
（6）加盖单位公章的指定银行账户的指定交收行出具的开户证明或《开立银行账户申请表》复印件；
（7）填妥的《开放式w88账户基本业务申请表》，并加盖单位公章及法定代表人私章；
（8）《传真交易协议》一式三份；
（9）加盖公章的《公司章程》中关于股权结构、实际控制人章节复印件；
（10）加盖公章的股东或董事会成员登记信息，如：董事会、高级管理层和股东名单、各股东持股数量以及持股类型等；
（11）若为普通投资者，需提供《机构投资者风险承受能力调查问卷》、《普通投资者风险承诺函》各一份，并加盖相应印鉴；
（12）《投资者基本信息表（机构）》或《投资者基本信息表（产品）》，一份，加盖相应印鉴；
（13）若为非金融机构及财务公司，需提供《（CRS）机构税收居民身份声明文件》和《（CRS）控制人税收居民身份声明文件》各一份，加盖印鉴。
（14）以产品名义开户的机构，还需提供相应产品成立的证明材料一份并加盖公章。
注：指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，账户名称必须同投资人在直销网点账户的户名一致。
4、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料：
（1）已填好的《开放式w88认购/申购申请表》，并加盖预留印鉴；
（2）同城支票结算的，加盖银行受理印章的“受理回执”复印件；异地电汇结算的，加盖银行受理印章的“电汇凭证回单”复印件；
5、资金划拨：
机构投资者办理认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入南方w88管理股份有限公司直销清算账户。
户名：南方w88管理股份有限公司销售专户
开户银行：中国工商银行深圳市分行罗湖支行
银行账号：4000020419200038011
大额支付行号：1025 8400 2049
投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的w88名称和w88代码，并确保在认购期间每日16：00前到账。投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，南方w88管理股份有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。
6、注意事项:
（1）投资人T日提交开户申请后，可于T+2日到本公司查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。本公司将为投资人寄送确认书。
（2）投资人T日提交认购申请后，可于T+2日到本公司直销中心查询认购接受结果，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。认购份额确认结果可于w88合同生效后到本公司直销中心查询，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。
（3）机构投资者认购w88申请须在公布的机构投资者认购时间内办理。
二）企业及机构理财平台：
1、本公司管理人指定电子交易平台（企业及机构理财平台）受理机构投资者的开户与认购申请。
2、受理开户及认购时间：认购期间（周六、周日和法定节假日不受理）9：30至16：00。
3、机构投资者申请开立w88账户时须提交下列材料：
（1）企业营业执照复印件、组织机构代码证复印件及税务登记证复印件或印有统一社会信用代码的营业执照复印件加盖公章；
（2）银行账户证明（预留同名银行账户的《开户许可证》扫描件或《开立银行账户申请表》回单扫描件或指定银行出具的开户证明文件）加盖公章；
（3）管理员身份证复印件加盖公章；
（4）法定代表人身份证复印件加盖公章；
（5）《授权委托书》原件；
（6）《机构税收居民身份声明文件》、《控制人税收居民身份声明文件》并按要求填写并加盖公章；
（7）股权或控制权的相关信息，如公司章程中关于公司股权结构及股东信息的章节等需加盖公章；
（8）股东或董事会成员登记信息，如：董事会、高级管理层和股东名单、各股东持股数量以及持股类型等需加盖公章；
（9）（专业投资者）资质证明文件需加盖公章；
（10）以产品开户的客户需提供产品备案函等材料需加盖公章；
（11）以产品开户的客户需提产品持有人结构等证明文件并加盖公章。
注：指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，账户名称必须同投资人在直销网点账户的户名一致。
4、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料：
（1）管理员有效身份证明信息；
（2）于我司指定的企业与机构网上交易平台发出申购指令并复核；
（3）投资者适当性调查评估资料；
（4）直销机构规定的其他材料。
5、资金划拨：
机构投资者办理认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入南方w88管理股份有限公司直销清算账户。
户名：南方w88管理股份有限公司网上交易销售专户
开户银行：中国工商银行深圳市分行罗湖支行
银行账号：4000 0204 1920 0076 106
投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的w88名称和w88代码，并确保在认购期间每日16：00前到账。投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，南方w88管理股份有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。
6、注意事项：
（1）投资人T日提交开户申请后，可于T+2日到本公司查询确认结果，或通过本公司企业及机构理财平台系统内查询并可系统内下载具有我司电子章的开户确认书。
（2）投资人T日提交认购申请后，可于T+2日到本公司直销中心查询认购接受结果，或通过本公司客户服务中心、企业及机构理财平台系统内查询。认购份额确认结果可于w88合同生效后到本公司直销中心查询，或通过本公司客户服务中心、企业及机构理财平台系统内查询。
（3）机构投资者认购w88申请须在公布的机构投资者认购时间内办理。
（二）其他销售机构
其他销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。
六、清算与交割
1、《w88合同》生效前，投资人的认购款项只能存入专门账户，不得动用。认购款项在募集期间产生的利息将折算为w88份额归w88份额持有人所有，其中利息转份额的数额以w88登记机构的记录为准。
2、本w88权益登记由登记机构在w88募集结束后完成。
七、w88的验资与w88合同的生效
1、w88的备案条件
本w88自w88份额发售之日起3个月内，在w88募集份额总额不少于2亿份，w88募集金额不少于2亿元人民币且w88认购人数不少于200人的条件下，w88募集期届满或w88管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止w88发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理w88备案手续。
w88募集达到w88备案条件的，自w88管理人办理完毕w88备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《w88合同》生效；否则《w88合同》不生效。w88管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《w88合同》生效事宜予以公告。w88管理人应将w88募集期间募集的资金存入专门账户，在w88募集行为结束前，任何人不得动用。
2、w88合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足w88备案条件，w88管理人应当承担下列责任：
（1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
（2）在w88募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。
（3）如w88募集失败，w88管理人、w88托管人及销售机构不得请求报酬。w88管理人、w88托管人和销售机构为w88募集支付之一切费用应由各方各自承担。
八、本次发售当事人或中介机构
（一）w88管理人
名称：南方w88管理股份有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号w88大厦32-42楼
法定代表人：张海波
成立时间：1998年3月6日
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
（二）w88托管人
名称：中国建设银行股份有限公司
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：田国立
联系人：田青
电话：(010)67595096
（三）销售机构
（1）直销机构
名称：南方w88管理股份有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号w88大厦32-42楼
法定代表人：张海波
电话：（0755）82763905
传真：（0755）82763900
联系人：张锐珊
（2）代销机构
①代销银行：
■
■
②代销券商及其他代销机构：
注：上述代销机构中，仅中国建设银行股份有限公司、乌鲁木齐银行股份有限公司、江苏江南农村商业银行股份有限公司、厦门银行股份有限公司、川财证券有限责任公司代销本w88A类份额，其余代销机构均同时代销A、C类份额。
（四）登记机构
名称：南方w88管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号w88大厦32-42楼
法定代表人：张海波
电话：（0755）82763849
传真：（0755）82763868
联系人：古和鹏
（五）出具法律意见书的律师事务所
名称：北京金诚同达（深圳）律师事务所
注册地址：深圳市福田区福华一路投行大厦5层
负责人：刘胤宏
电话：(0755)22235518
传真：(0755)22235528
经办律师：戴瑞冬、张明
（六）审计w88财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
联系人：曹阳
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：薛竞、曹阳
南方w88管理股份有限公司
2020年8月13日
